1305人看過
為厚植合規(guī)內(nèi)控文化理念，強化合規(guī)內(nèi)控管理建設(shè)。蜀道高速集團自12月5日召開合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)啟動會以來，領(lǐng)導(dǎo)高度關(guān)注，各部門積極配合，安永項目組持續(xù)推動，各項工作按照既定的項目實施計劃有序推進(jìn)。
抓住合規(guī)內(nèi)控建設(shè)的“關(guān)鍵點”
結(jié)合蜀道高速集團實際，從合規(guī)內(nèi)控角度出發(fā)，梳理“兩會一層”及各部門職能職責(zé)，梳理制度體系，進(jìn)行制度建設(shè)評估，為厘清職責(zé)邊界、提出制度建設(shè)建議打好基礎(chǔ)。通過與各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，梳理并確定本次合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)開展的“5+2”重點領(lǐng)域合規(guī)指引，即采購管理、合同管理、資產(chǎn)管理、投資管理、資金管理5個通用領(lǐng)域；運維管理、項目工程管理2個專業(yè)核心領(lǐng)域，形成蜀道高速集團《重點領(lǐng)域合規(guī)指引》。同時，結(jié)合合規(guī)內(nèi)控管理現(xiàn)狀，收集并審閱超200份相關(guān)資料，形成了《風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫》。
打好協(xié)同體系構(gòu)建的“組合拳”
根據(jù)蜀道高速集團內(nèi)部制度及外部法律法規(guī)要求，結(jié)合訪談及現(xiàn)行資料對制度規(guī)章的合規(guī)性進(jìn)行評估，共識別了25條合規(guī)內(nèi)控缺陷，形成《合規(guī)內(nèi)控缺陷清單》。通過審閱蜀道高速集團相關(guān)制度規(guī)章等資料，實現(xiàn)外規(guī)內(nèi)化，形成《合規(guī)內(nèi)控管理手冊》，包含合同管理、采購管理等22項業(yè)務(wù)流程的流程說明、流程圖、風(fēng)險控制矩陣及崗位合規(guī)說明。
把握合規(guī)內(nèi)控體系提升的“突破點”
結(jié)合蜀道高速集團實際，梳理蜀道高速集團信息化建設(shè)現(xiàn)狀及發(fā)展戰(zhàn)略方向，形成了蜀道高速集團《合規(guī)內(nèi)控體系信息化建設(shè)規(guī)劃》。
蜀道高速集團將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)，進(jìn)一步增強風(fēng)險防控能力，進(jìn)一步提升依法治企合規(guī)經(jīng)營水平，為打造“國內(nèi)一流的高速公路投資建設(shè)-運營-管理龍頭企業(yè)”，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。
